Metodologia Científica e Elaboração de TCC

Metodologia Científica e Elaboração de TCC FORMULÁRIO DE PROJETO de Pesquisa

Turma:  MBA_TCCEAD-36_10122018_1

Cidade: Brasília DF

Autor/aluno(a): Mileide Weber Francelino

Orientador: Diva Dias da Silva

Título provisório: A IMPORTÂNCIA DO COMPLIANCE NAS INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DO BRASIL

(X) Monografia       (   ) Plano de Negócio

Área e tema A Governança Corporativa, se refere ao conjunto de princípios, de processos e de práticas que disciplinam o sistema de poder e gestão das empresas, e tem, dentre outros objetivos, a intenção de reduzir os conflitos de interesse entre os gestores das empresas e seus investidores. Por meio da conciliação dos interesses de diversos stakeholders, busca-se maximizar o retorno do investimento dos acionistas. Por englobar os diversos mecanismos pelos quais as empresas são geridas, monitoradas e avaliadas, esse sistema desempenha um papel fundamental e de suma importância na prevenção e redução de fraudes, riscos e possíveis perdas relevantes. Dessa maneira, o assunto abordado tem ganhado cada vez mais destaque e importância no contexto atual, devido à sua importância para o bom resultado das organizações. A função de compliance, juntamente aos demais pilares de governança corporativa, visa o alinhamento de processos e asseguração no cumprimento de normas e procedimentos, preservando e fortalecendo a imagem da entidade perante o mercado e aumento da sua lucratividade e geração de valor.

Delimitação do tema

O estudo da função de compliance está inserido no âmbito organizacional das instituições financeiras de todo o país. Considerando que o assunto ainda é pouco abordado em artigos científicos, busca-se com essa pesquisa conhecer e apresentar com maior profundidade o tema em questão.

Questão-problema de pesquisa

A aplicação adequada dos instrumentos de compliance auxiliam nos resultados das instituições financeiras do Brasil?

Objetivo geral

O presente trabalho possui como objetivo geral, a elucidação da aplicação do compliance e sua importância no setor financeiro, descrevendo como a função de compliance auxilia no alcance dos resultados de grandes empresas financeiras.

Objetivos específicos (mínimo de 3)

Propor ações de melhoria e adequação no sistema com o objetivo de aumentar sua eficiência, efetividade e eficácia; Analisar a aplicação do sistema de compliance bancário ao que é proposto pela normas e recomendações do BACEN e FEBRABAN. Avaliar como o compliance auxilia na prevenção de fraudes e no aumento do retorno sobre o resultado;

Justificativa ou relevância

Esse trabalho justifica-se principalmente pelo fato de poder esclarecer a importância do compliance no setor bancário, explicando seus conceitos, práticas e aplicabilidade do mesmo, afim de ressaltar os principais métodos de aplicação e práticas para evitar os ilícitos.

Referências bibliográficas (básicas)

CANDELORO, A. P. P. RIZZO, M. B. M. PINHO, V. Compliance 360º. São Paulo: Trevisan Editora, 2012. COIMBRA, M. A. BINDER, V. A. M. Manual de Compliance. São Paulo: Atlas, 2010. COMISSÃO TÉCNICA NACIONAL DE GOVERNANÇA. Manual de Controles Internos. São Paulo: ABRAPP, 2010. GONCALVES, J. A. P. Alinhando processos, estrutura e Compliance à gestão estratégica. São Paulo: Atlas, 2012. INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA. Governança. Disponível em: Acesso em: 10/01/19. UNIVERSIDADE CORPORATIVA DO BANCO DO BRASIL. Controles Internos, Compliance e Risco Operacional - Metodologia e Gestão. Disponível em: Acesso em: 09/01/19.

Metodologia

Este projeto tem como metodologia a fundamentação teórica: pesquisa bibliográfica em livros, artigos científicos, revistas e periódicos, buscando-se com isso, conhecer e apresentar com maior profundidade o tema em questão.

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